Handvatten voor herkennen malafide oprichting en aandelenoverdracht
De KNB heeft in overleg met de Financial Intelligence Unit-Nederland (FIU) en Bureau Financieel Toezicht (BFT) voor het notariaat handvatten voor het herkennen van mogelijk malafide oprichtingen en aandelenoverdrachten op een rij gezet.
De aanleiding voor dit overzicht is berichtgeving van de FIU over misbruik van rechtspersonen. De KNB roept haar leden op alert en kritisch(er) te zijn, bij twijfel dienst te weigeren en een (voorgenomen) ongebruikelijke transactie te melden bij de FIU.
Herkennen
In berichtgeving over haar jaaroverzicht 2024 schrijft de FIU dat criminelen op grote schaal gebruik maken van schijnbedrijven en katvangers om het financiële stelsel te misbruiken voor criminele doeleinden. Maar hoe kun je dit als (kandidaat-)notaris herkennen? De handvatten (pdf, 82 kB) (voor deze link moet u inloggen) voor het herkennen van mogelijk malafide oprichtingen en aandelenoverdrachten kunnen hierbij helpen.
Kritisch
Het is belangrijk de juiste vragen te stellen en voldoende (achtergrond)informatie te verzamelen. Ook is het van belang om de ontvangen informatie te beoordelen en te verifiëren. Het gaat meestal om een combinatie van risicofactoren. Kijk dus naar de samenhang en gebruik gezond verstand. Neem afstand en overzie het geheel. Wees kritisch en neem tijd voor goed onderzoek. Kijk naar de logica en de economische rationale van een transactie. Stel vragen en vraag zo nodig door.
Meer informatie: KNB, Jacco Sjerps, pz@knb.nl, 070 3307111
Gerelateerde artikelen
De Kamer van Koophandel (KVK) wil notarissen helpen met het actueel en betrouwbaar houden van het Handelsregister. Daarom heeft de KVK enkele tips op een rij gezet om hen daarbij te ondersteunen.
De Kamer van Koophandel (KVK) is van plan haar beleid voor vestigingsadressen aan te scherpen. Notarissen moeten dan bij inschrijving van een rechtspersoon in het handelsregister in bepaalde gevallen bewijs meesturen dat het vestigingsadres mag worden gebruikt. Bij onterechte adresregistraties lopen notarissen het risico hierop tuchtrechtelijk of civielrechtelijk te worden aangesproken. Het is daarom van belang dat notarissen beschikken over het benodigde bewijs.
Het onderling delen van dienstweigeringen is een effectief middel om witwassen en terrorismefinanciering tegen te gaan. Ook is het noodzakelijk voor de goede uitvoering van het AML-pakket. Dit staat in het conceptwetsvoorstel Implementatiewet ter voorkoming van witwassen en terrorismefinanciering dat voor consultatie is gepubliceerd.