Stand van zaken UBO-register
De besluitvorming om Wwft-instellingen weer aan te sluiten op het UBO-register en de uitvoering daarvan zal vanaf begin 2023 plaatsvinden. Totdat een Wwft-instelling weer is aangesloten, geldt de tijdelijke regeling voor het aangaan van een nieuwe zakelijke relatie en zijn terugmeldingen niet aan de orde. Dit heeft het ministerie van Financiën aan de KNB laten weten.
Op 22 november heeft het Europese Hof van Justitie geoordeeld dat de Europese bepaling dat iedereen in alle gevallen toegang moet hebben tot het UBO-register ongeldig is. De verstrekking van informatie uit het Nederlandse register van uiteindelijk belanghebbenden (UBO’s) is na deze uitspraak tijdelijk gestopt. Ook het notariaat krijgt voorlopig geen informatie uit het UBO-register. Op dit moment doet het ministerie van Financiën een juridische analyse van wat de uitspraak van het Hof betekent in de Nederlandse context. Over deze analyse zal in januari 2023 een brief aan de Tweede Kamer worden gestuurd.
Kamervragen
Minister Sigrid Kaag van Financiën heeft in antwoorden op Kamervragen aangegeven dat de uitspraak van het Hof is bestudeerd. Er wordt een onderscheid gemaakt tussen bevoegde autoriteiten zoals opsporingsdiensten, Wwft-instellingen en het brede publiek. Voor een goede werking van het UBO-register is van belang dat de eerste 2 categorieën toegang hebben tot informatie uit het register. Voor bevoegde autoriteiten ziet de minister voldoende grondslag om de informatielevering spoedig te herstellen. Deze autoriteiten worden daarom zo snel mogelijk opnieuw aangesloten op het register. Voor Wwft-instellingen ligt dit complexer en wordt hier nauwkeurig naar gekeken. Toegang voor het brede publiek wordt beperkt tot personen en organisaties die een legitiem belang kunnen aantonen. Nader onderzocht moet worden wat deze term precies inhoudt.
Focus
De focus van Financiën ligt vooral op de toegang voor bevoegde autoriteiten en Wwft-instellingen. Wat betreft bevoegde autoriteiten wordt als eerste gekeken naar autoriteiten die betrokken zijn bij handhaving. De situatie van Wwft-instellingen is complexer en vergt meer juridische analyse en praktische uitwerking, waarbij onder andere waarborgen worden onderzocht voor de toegang tot informatieverstrekking. De besluitvorming om Wwft-instellingen weer aan te sluiten en de uitvoering daarvan zal vanaf begin 2023 plaatsvinden. Parallel onderzoekt Financiën een werkwijze voor personen en organisaties die een legitiem belang kunnen aantonen. De analyse hierop is qua afbakening en praktische uitvoerbaarheid het meest complex.
Aangaan nieuwe zakelijke relatie en terugmeldplicht
Het ministerie van Financiën heeft aan de KNB laten weten dat, totdat een Wwft-instelling weer is aangesloten op het UBO-register, de vaststelling dat UBO-opgave is gedaan voldoende is voor het aangaan van een nieuwe zakelijke relatie. Met hierbij de uitleg van de cliënt welke UBO-gegevens en onderliggende documentatie daarbij zijn opgegeven. Financiën heeft de KNB over de terugmeldplicht laten weten dat er geen discrepanties geconstateerd kunnen worden zolang het UBO-register niet raadpleegbaar is. Er kan dus geen terugmelding plaatsvinden zolang geen UBO-uittreksels verkregen kunnen worden. Terugmeldingen zijn dan ook niet aan de orde.
Meer informatie: KNB, Jacco Sjerps, j.sjerps@knb.nl, 070 3307226
Gerelateerde artikelen
Het kabinet heeft in een Kamerbrief gereageerd op de gezamenlijke beleidswensen van de KNB, de Nederlandse Vereniging van Banken (NVB), Stichting Fraudebestrijding Hypotheken (SFH) en de politie. Afgelopen woensdag stond de brief ook op de agenda tijdens een commissiedebat.
Notarissen kunnen hun UBO-opgave altijd digitaal indienen bij de Kamer van Koophandel (KVK). Ook als de gelijktijdige opgave aan het Handelsregister per post wordt ingediend.
De Wijzigingswet beperking toegang UBO-registers is op 15 juli grotendeels in werking getreden. Notarissen mogen UBO-informatie inzien voor hun Wwft-cliëntenonderzoek. Binnenkort krijgt het notariaat hiervoor rechtstreeks toegang.