Toegang UBO-register voor Wwft-instellingen zo snel mogelijk hersteld
Het UBO-register wordt zo snel mogelijk weer toegankelijk voor Wwft-instellingen. Dit schrijft minister Sigrid Kaag van Financiën aan de Tweede Kamer. Totdat een Wwft-instelling weer is aangesloten, geldt de tijdelijke regeling voor het aangaan van een nieuwe zakelijke relatie en zijn terugmeldingen niet aan de orde.
In december schreef de minister aan de Tweede Kamer dat het ministerie van Financiën een juridische analyse doet van wat de recente uitspraak van het Europese Hof van Justitie over het UBO-register betekent in de Nederlandse context. Deze analyse heeft inmiddels plaatsgevonden. De minister heeft de Tweede Kamer geïnformeerd over de uitkomsten hiervan en de gevolgen van de uitspraak voor het Nederlandse rechtssysteem.
Wetswijziging
De minister schrijft aan de Tweede Kamer dat het kabinet voldoende grondslag ziet om de informatieverstrekking aan bevoegde autoriteiten en de FIU-Nederland te herstellen. In samenwerking met de Kamer van Koophandel (KVK) wordt daarom de informatieverstrekking aan deze partijen zo snel als mogelijk hersteld. Volgens Kaag tornt de uitspraak van het Hof ook niet aan de toegang voor Wwft-instellingen. Daarom wordt ook voor Wwft-instellingen zoals notarissen de toegang tot het UBO-register zo snel als praktisch en uitvoeringstechnisch mogelijk is hersteld.
De grootbanken zijn als eerste aan de beurt. Daarna worden ook andere groepen Wwft-instellingen zo snel mogelijk weer aangesloten. Voor andere partijen gaat gelden dat zij een legitiem belang moeten kunnen aantonen. Hiervoor wordt een wetsvoorstel opgesteld. De toegang tot het UBO-register wordt dus beperkt tot bevoegde autoriteiten, de FIU-Nederland, Wwft-instellingen en personen en organisaties met een legitiem belang.
Registratie en handhaving
De registratieplicht voor vennootschappen en andere juridische entiteiten in het UBO-register geldt onverkort. De uitspraak van het Hof raakt immers niet aan de registratieplicht, enkel aan de openbare toegang tot informatie in het UBO-register. Handhaving hierop bestaat uit risicogebaseerde handhaving en steekproefsgewijze handhaving. Die laatste vorm van handhaving was vanwege de Hofuitspraak opgeschort, maar wordt hervat. Vennootschappen en andere juridische entiteiten die met UBO-registratie hebben gewacht op de uitspraak van het Hof worden alsnog in de gelegenheid gesteld UBO-opgave te doen. Het Bureau Economische Handhaving legt tot 1 februari geen sancties op voor niet-naleving van de registratieplicht. Tot slot is van belang dat bij handhaving altijd eerst een brief wordt verzonden waarbij de juridische entiteit alsnog in de gelegenheid wordt gesteld de UBO-registratie te doen.
Aangaan nieuwe zakelijke relatie en terugmeldplicht
Totdat een Wwft-instelling weer is aangesloten op het UBO-register is de vaststelling dat UBO-opgave is gedaan voldoende voor het aangaan van een nieuwe zakelijke relatie, met de uitleg van de cliënt welke UBO-gegevens en onderliggende documentatie daarbij zijn opgegeven. Dat de opgave is gedaan kan worden vastgesteld aan de hand van de bevestigingsmail van de KVK. De cliënt moet de Wwft-instelling informeren zodra de registratie is voltooid. Ten aanzien van de terugmeldplicht geldt dat Wwft-instellingen enkel verplicht zijn geconstateerde discrepanties te melden. Als zij het UBO-register niet kunnen raadplegen en dus ook geen discrepanties kunnen constateren, kunnen en hoeven zij geen terugmeldingen te doen. Wwft-instellingen worden geïnformeerd wanneer zij weer toegang hebben.
Meer informatie: KNB, Jacco Sjerps, j.sjerps@knb.nl, 070 3307226
Gerelateerde artikelen
Het kabinet heeft in een Kamerbrief gereageerd op de gezamenlijke beleidswensen van de KNB, de Nederlandse Vereniging van Banken (NVB), Stichting Fraudebestrijding Hypotheken (SFH) en de politie. Afgelopen woensdag stond de brief ook op de agenda tijdens een commissiedebat.
Notarissen kunnen hun UBO-opgave altijd digitaal indienen bij de Kamer van Koophandel (KVK). Ook als de gelijktijdige opgave aan het Handelsregister per post wordt ingediend.
De Wijzigingswet beperking toegang UBO-registers is op 15 juli grotendeels in werking getreden. Notarissen mogen UBO-informatie inzien voor hun Wwft-cliëntenonderzoek. Binnenkort krijgt het notariaat hiervoor rechtstreeks toegang.