Toezichthouders notariaat en advocatuur stemmen toezicht ondermijning af
Advocaten en notarissen werken geregeld samen voor een cliënt of in een zaak. Dat brengt ondermijningsrisico’s mee. Het Bureau Financieel Toezicht (BFT) en de Dekens, belast met het toezicht op advocaten, hebben deze risico’s geïnventariseerd en ook suggesties geformuleerd om deze risico’s zoveel mogelijk te beperken.
De samenwerking van notarissen en advocaten was aanleiding voor de Dekens en het BFT om het toezicht op ondermijningsrisico’s bij gezamenlijke cliënten op elkaar af te stemmen (pdf) (pdf, 120 kB). Daarvoor hebben de toezichthouders gezamenlijk een driedaagse training doorlopen. Daarnaast is er een specifieke indicatorenlijst opgesteld en is er gewerkt aan een nadere afstemming van toezichtonderzoeken.
Aandachtspunten
Het BFT en de Dekens hebben de aandachtspunten bij een samenwerking tussen advocaten en notarissen ook op papier (pdf) gezet. Een advocaat of notaris neemt bijvoorbeeld sneller iets aan van een kantoorgenoot of van een cliënt van een kantoorgenoot. Ook bestaat de kans dat de advocaat of notaris interne druk voelt om de dienst te verrichten en dat ze onvoldoende beseffen dat ze allebei een zelfstandige meldingsplicht hebben bij een ongebruikelijke transactie.
Risico’s voorkomen
Hoe risico’s te voorkomen? Onder meer door notarissen en advocaten tijdig te betrekken bij de intake van de cliënt en bij aanvang van de opdracht. Zo kan een ieder vanuit de eigen verantwoordelijkheid binnen het eigen kader de risico’s onderzoeken: kritisch zijn, doorvragen en alternatieven onderzoeken. Daarnaast wordt het onderzoek van de cliënt en de opdracht door beiden schriftelijk vastgelegd.
Meer informatie: KNB, Jacco Sjerps, j.sjerps@knb.nl, 070 3307226
Gerelateerde artikelen
De Kamer van Koophandel (KVK) is van plan haar beleid voor vestigingsadressen aan te scherpen. Notarissen moeten dan bij inschrijving van een rechtspersoon in het handelsregister in bepaalde gevallen bewijs meesturen dat het vestigingsadres mag worden gebruikt. Bij onterechte adresregistraties lopen notarissen het risico hierop tuchtrechtelijk of civielrechtelijk te worden aangesproken. Het is daarom van belang dat notarissen beschikken over het benodigde bewijs.
De Kamer van Koophandel (KVK) heeft de criteria voor het accepteren van een toestemmingsverklaring voor gebruik van een vestigingsadres door een bedrijf of organisatie aangescherpt. Voor gebruik van bedrijfspanden accepteert KVK alleen nog huurovereenkomsten en eigendomsbewijzen. De KNB roept notarissen op dit ook toe te passen bij het vestigingsadres van rechtspersonen.
De minister van Justitie en Veiligheid, David van Weel, kondigde in de Tweede Kamer maatregelen aan tegen vastgoedfraude en ondermijning. De Kamer van Koophandel (KVK) moet extra bevoegdheden krijgen om inschrijving in het Handelsregister te weigeren en als gevolg van de AML-verordening kunnen notarissen vanaf 2027 onderling gegevens delen.