Vaker maatregel bij Wwft-aanklacht van BFT, KNB of OM
Tuchtzaken die te maken hebben met een overtreding van de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft) eindigen in 85 procent van de zaken in een maatregel als de aanklacht is ingediend door het Bureau Financieel Toezicht (BFT), de KNB of het Openbaar Ministerie. Dat is aanzienlijk hoger dan Wwft-tuchtzaken die zijn aangebracht door particulieren. Dan eindigt 50 procent met een maatregel. Dat blijkt uit een analyse van tuchtzaken sinds 2008.
De Wwft is in 2008 ingevoerd. Sindsdien zijn er 84 tuchtzaken behandeld waarbij de overtreding van de Wwft een rol speelde. Deze zijn voor het project textmining in het tuchtrecht geanalyseerd. De meeste zaken zijn ingediend door het BFT: 63 procent. Daarna volgen particuliere klagers (29 procent) en het OM en de KNB (8 procent). Het aantal tuchtzaken neemt sinds 2019 toe, met name door particuliere klagers die notarissen beschuldigen van het verwaarlozen of in strijd handelen met de onderzoeksplicht.
Gemachtigde
Uit de analyse blijkt verder dat 68 procent van de verweerders een gemachtigde in de arm neemt bij een klacht van het BFT, KNB of OM. Bij een klacht van een particulier is dit 46 procent. In de periode 2008-2013 gingen de meeste tuchtzaken over ABC-transacties, vanaf 2017 komen ongebruikelijke aandelenoverdrachten met 35 procent het vaakste voor.
Meer over textmining in het tuchtrecht vindt u bij het thema Inzicht in tucht op knb.nl.
Meer informatie: KNB, Brenda Takken, b.takken@knb.nl, 070 3307114
Gerelateerde artikelen
Het ingrijpen van de voorzitters van de Kamers voor het Notariaat blijkt zeer effectief in het verminderen van het aantal klachten dat volledig door de tuchtprocedure moet gaan. In de periode 2019-2023 strandden jaarlijks gemiddeld 72 tuchtklachten na ingrijpen van de voorzitter. Wel is er nog ruimte voor verbetering. Dat blijkt uit een analyse tuchtrechtuitspraken.
Iemand kan niet tweemaal voor hetzelfde vergrijp worden berecht en bestraft. 'Ne bis in idem' heet dit rechtsprincipe. Uit een analyse van tuchtrechtuitspraken blijkt dat sinds 2018 dit beginsel minder vaak wordt toegekend dan in de periode daarvoor.
Is een klacht tegen een (kandidaat-)notaris ingediend door een professionele klager, zoals het Bureau Financieel Toezicht (BFT), dan is de kans op een maatregel een stuk groter dan bij een door een particuliere klager ingediende klacht. Dat blijkt uit een analyse van tuchtzaken in het kader van textmining in het tuchtrecht.