Ministerie verduidelijkt sanctieregelgeving in leidraad
Wat houdt de financiële sanctieregelgeving in? Hoe verschillen de verplichtingen hiervan met die van de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft)? Hoe kan ik mij aan de Sanctiewet 1977 houden? Antwoorden op deze en meer vragen staan in de Leidraad Financiële Sanctieregelgeving die het ministerie van Financiën onlangs heeft gepubliceerd. Onderdeel 2.5 van de leidraad gaat specifiek in op de positie van beroepsgroepen als notarissen.
De leidraad dient als algemene uitleg van het ministerie over de werking van financiële sanctiemaatregelen in Nederland. Het bestaat uit een algemeen gedeelte, waarin een introductie wordt gegeven van de financiële sanctiemaatregelen die gelden in Nederland, en een lijst met veel gestelde vragen. Het doel van de leidraad is de uitvoering van deze sanctiemaatregelen voor betrokken partijen te verduidelijken.
Rol notarissen
De Sanctiewet 1977 vereist dat notarissen geen transacties faciliteren voor gesanctioneerde (rechts)personen en entiteiten. Er bestaan zogenoemde sanctielijsten. Een controle van die lijsten is deels in te passen in het cliëntenonderzoek dat op grond van de Wwft moet worden verricht. Het ligt voor de hand bij de aanvang van een relatie na de identificatie van de cliënt te controleren of deze op een sanctielijst staat. Bij periodieke herbeoordeling van cliënten kan deze stap ook worden ingebouwd. Daarnaast kunnen bepaalde indicaties die uit het cliëntenonderzoek komen er op wijzen dat de notaris alert moet zijn of een persoon op een sanctielijst staat of hier in de toekomst op terecht kan komen. Te denken valt aan cliënten of UBO’s uit derde hoogrisicolanden in de zin van de Wwft of in geval van politiek prominente personen uit bepaalde landen.
Wat zijn sanctiemaatregelen?
Sanctiemaatregelen zijn dwingende, niet-militaire, politieke instrumenten die worden ingezet bijvoorbeeld als reactie op schendingen van internationaal recht, schendingen van mensenrechten door regimes die rechtsstatelijke en democratische beginselen niet eerbiedigen of bij bestrijding van terrorisme of verspreiding van massavernietigingswapens. Deze sanctiemaatregelen zijn gericht op het beperken van de handelingscapaciteit van aangewezen (rechts)personen en entiteiten. Naast nationale sanctieregelingen kunnen sanctiemaatregelen van de Verenigde Naties of de Europese Unie komen.
Meer informatie: KNB, Jacco Sjerps, j.sjerps@knb.nl, 070 3307226
Gerelateerde artikelen
De Tweede Kamer heeft dinsdag een amendement aangenomen waarbij de Financiële inlichtingen eenheid (FIU) notarissen kan verzoeken bepaalde transacties te blokkeren. Ook gaat de minister van Justitie en Veiligheid (JenV) in gesprek met het notariaat over het meldproces en centrale registratie van aandelen.
Criminelen maken op grote schaal gebruik van schijnbedrijven en katvangers om het financiële stelsel te misbruiken. Dit schrijft de Financial Intelligence Unit-Nederland (FIU) naar aanleiding van zijn jaaroverzicht 2024.
Lasten verlagen voor bonafide ondernemers en burgers en barrières verhogen voor criminelen. Dit zijn de twee hoofddoelen van de nieuwe anti-witwasaanpak die het kabinet woensdag heeft gepresenteerd. Het kabinet wil onder meer poortwachters toegang geven tot meer informatie uit het UBO-register.